浙江轄區(qū)掛牌公司2025年現(xiàn)場(chǎng)檢查典型案例專題學(xué)習(xí)及自查情況調(diào)查問(wèn)卷

各掛牌公司：
       根據(jù)浙江證監(jiān)局于2025年11月13日發(fā)布的《關(guān)于轄區(qū)新三板掛牌公司2025年現(xiàn)場(chǎng)檢查典型案例的通報(bào)》（浙證監(jiān)綜合監(jiān)管字[2025]212號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《通報(bào)》”），要求各掛牌公司應(yīng)高度重視《通報(bào)》文件所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，組織實(shí)控人、董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)進(jìn)行專題學(xué)習(xí)，舉一反三、對(duì)照查擺本公司存在的問(wèn)題，完善內(nèi)部控制并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作水平。若在自查中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向浙江證監(jiān)局報(bào)告。財(cái)通證券作為貴司的主辦券商，已于2026年3月5日開展關(guān)于浙江證監(jiān)局2025年現(xiàn)場(chǎng)檢查典型案例通報(bào)專題培訓(xùn)會(huì)，并需督促貴司認(rèn)真自查，請(qǐng)貴司根據(jù)專題培訓(xùn)會(huì)學(xué)習(xí)和自查情況認(rèn)真填寫本調(diào)查問(wèn)卷。
       感謝貴司的理解與配合！
一、基本情況
1. 公司簡(jiǎn)稱
2. 填表人姓名
3. 填表人職務(wù)（僅限董秘或信披負(fù)責(zé)人填寫）
二、專題培訓(xùn)會(huì)學(xué)習(xí)情況
4. 貴司是否已參與財(cái)通證券于2026年3月5日開展的“關(guān)于浙江證監(jiān)局2025年現(xiàn)場(chǎng)檢查典型案例通報(bào)專題培訓(xùn)會(huì)”？
5. 貴司參與專題培訓(xùn)會(huì)的具體人員（要求包括但不限于實(shí)控人、董監(jiān)高）
三、自查情況
（一）非法銷售股票及股權(quán)管理自查
6. 公司及實(shí)際控制人、董監(jiān)高是否存在與非法中介合作，通過(guò)各類渠道散播虛假/誤導(dǎo)性信息誘導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)公司股票的行為？
7. 公司是否存在實(shí)際控制人、董監(jiān)高授意他人代持或?yàn)樗舜止竟煞莸?/span>股權(quán)不清晰情形？
8. 公司股票轉(zhuǎn)讓、發(fā)行等行為是否均符合新三板相關(guān)監(jiān)管規(guī)定？
（二）資金占用自查
9. 公司是否存在實(shí)際控制人、控股股東、董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形（包括通過(guò)第三方中轉(zhuǎn)、虛構(gòu)交易等方式）？
10. 公司與關(guān)聯(lián)方、合作方的資產(chǎn)交易（如房產(chǎn)、設(shè)備轉(zhuǎn)讓等）是否存在實(shí)際作價(jià)與合同記載不一致，是否存在差額資金流向關(guān)聯(lián)方的情況？
（三）關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易自查
11. 公司是否存在未按規(guī)定認(rèn)定關(guān)聯(lián)方的情形（如對(duì)具有重大影響的供應(yīng)商/客戶未認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方）？
12. 報(bào)告期內(nèi)公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的交易是否均按規(guī)定履行審議程序（董事會(huì)/股東大會(huì)）？
13. 公司是否存在未披露關(guān)聯(lián)資金往來(lái)、交易原因等關(guān)聯(lián)交易信息披露不完整、不準(zhǔn)確情形？
（四）信息披露工作自查
14. 公司是否存在未及時(shí)披露高管變更、重大交易、股權(quán)變動(dòng)等重大事項(xiàng)的情形？
15. 公司披露的年報(bào)、公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、公告等文件是否存在數(shù)據(jù)不一致、子公司性質(zhì)歸屬錯(cuò)誤、文字差錯(cuò)等低級(jí)錯(cuò)誤？
16. 公司股東持股信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)情況等披露內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整？
（五）公司治理及內(nèi)部控制自查
17. 公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（三會(huì)）會(huì)議是否按規(guī)定提前通知，會(huì)議材料是否完整留存原件？
18. 三會(huì)會(huì)議記錄是否準(zhǔn)確、完整，是否有參會(huì)人員簽字確認(rèn)？
19. 關(guān)聯(lián)交易審議過(guò)程中，關(guān)聯(lián)董事/股東是否按規(guī)定回避表決？
20. 公司是否存在用印記錄缺失、無(wú)審批用印等用印管理不規(guī)范情形？
21. 公司是否存在越級(jí)審批、未履行審批程序等審批流程不健全情形（如資金支付、合同簽訂等）？
22. 公司是否存在合同條款空白、內(nèi)容涂改、相對(duì)方未簽字蓋章等合同管理不規(guī)范情形？
（六）財(cái)務(wù)管理工作自查
23. 公司是否存在收入跨期、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分、未正確適用總額法/凈額法確認(rèn)收入等會(huì)計(jì)核算不規(guī)范情形？
24. 公司是否存在個(gè)人卡收支公司資金、實(shí)際控制人/董監(jiān)高在公司報(bào)銷個(gè)人費(fèi)用等公私混同情形？
25. 公司是否存在原始單據(jù)（發(fā)票、憑證、銀行回單等）缺失、涂改、時(shí)間沖突等問(wèn)題？
26. 公司是否存在因財(cái)務(wù)人員不具備相應(yīng)專業(yè)能力導(dǎo)致財(cái)務(wù)核算依賴審計(jì)機(jī)構(gòu)期末調(diào)整的情形？
（七）募集資金管理自查
27. 公司2025年是否有以前年度發(fā)行結(jié)余下來(lái)的募集資金或新增發(fā)行的募集資金？
28. 公司募集資金是否專戶存儲(chǔ)，是否嚴(yán)格執(zhí)行“專款專用”？
29. 公司是否存在未經(jīng)審批使用募集資金的情形？
30. 公司是否按制度要求建立《募集資金使用臺(tái)賬》，并逐筆記錄合同、批準(zhǔn)程序等內(nèi)容？
再次感謝您抽出時(shí)間填寫本問(wèn)卷！
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