11號令存量數(shù)據(jù)清理情況調(diào)研問卷

尊敬的同業(yè)伙伴：：

       為了解行業(yè)在落實《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（〔2025〕第11號令，以下簡稱“11號令”） 存量客戶清理方面的實踐經(jīng)驗與舉措，加強(qiáng)同業(yè)經(jīng)驗交流，特開展本次調(diào)研。本問卷所有答案僅用于行業(yè)調(diào)研分析，嚴(yán)格保密貴司相關(guān)信息，請根據(jù)貴司實際情況如實填寫，感謝您的支持與配合！

請問貴公司名稱
1.貴司存量客戶規(guī)模（單選）
2.貴司存量數(shù)據(jù)清理工作啟動時間（單選）
3.針對存量客戶盡職調(diào)查清理工作，貴司擬開展/已開展的清理順序及優(yōu)先級安排（可多選）
4. 針對存量客戶盡職調(diào)查清理工作，貴司擬開展/已開展的具體清理方法（可多選）
5.依據(jù)11號令“2年內(nèi)完成全部存量客戶盡職調(diào)查”的要求，貴司存量客戶盡職調(diào)查清理范圍是否包含以下內(nèi)容（可多選）
6.針對過往未留存有效身份證件（含復(fù)印件/影印件）的存量客戶，貴司是否開通線上自助通道方便客戶隨時補充上傳證件？
7.對于存量【被保人/受益人】五要素（姓名、證件號、證件類型、證件有效期、聯(lián)系方式）不齊全的客戶，貴司采取的主要補齊方式是？
8.在存量清理過程中，貴司是否有利用第三方/科技手段輔助查詢補充客戶盡職調(diào)查信息？（單選。如選A，請簡要介紹）
9.針對無法聯(lián)系、拒絕配合盡職調(diào)查補充的存量客戶，貴司采取的處理措施：
10.貴司在存量數(shù)據(jù)清理工作中的特色經(jīng)驗或優(yōu)化建議（可自由填寫）
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