2025年反洗錢專項考試

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一、單項選擇題（每題有一個正確答案，請將正確選項填寫在試題的括號中，共5道題，每題6分，共30分）
1、根據(jù)新《反洗錢法》、《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》相關(guān)規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存（ ）年；
2、國有獨資公司、國有控股公司應(yīng)當將（ ）視為受益所有人進行備案。
3、業(yè)務(wù)部門承擔洗錢風險管理的（ ）
4、根據(jù)新《反洗錢法》，金融機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他直接責任人員能夠證明自己已經(jīng)（ ）采取反洗錢措施的，可以不予處罰。
5、對高風險客戶應(yīng)該采?。? ）

二、多項選擇題（每題有二個或多個正確答案，多選或少選均不得分。請將正確選項填寫在試題的括號中，共5道題，每題8分，共40分）

6、按強度劃分，客戶盡職調(diào)查措施分為（ ）


7、受益所有人核心內(nèi)涵要素包括（ ）
8、反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、（ ）、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪和其他犯罪所得及其收益的來源、性質(zhì)的洗錢活動，依照新《反洗錢法》規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。
9、有下列情形之一的，金融機構(gòu)應(yīng)當開展客戶盡職調(diào)查（ ）
10、《反洗錢法》規(guī)定的金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)包括不限于：（ ）

三、判斷題（請將正確選項填寫在試題的括號中，共5道題，每題6分，共30分）

11、 金融機構(gòu)的負責人對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責 。（ ）
12、銀行機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，均應(yīng)當提交可疑交易報告。可疑交易報告的信息或內(nèi)容嚴禁泄露。（ ）
13、對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、反洗錢調(diào)查信息等反洗錢信息，應(yīng)當予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。（ ）
14、金融機構(gòu)進行客戶盡職調(diào)查，可以通過反洗錢行政主管部門以及公安、市場監(jiān)督管理、民政、稅務(wù)、移民管理、電信管理等部門依法核實客戶身份等有關(guān)信息。（ ）

15、金融機構(gòu)依托第三方開展客戶盡職調(diào)查的，由第三方承擔未履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)的法律責任。（ ）

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