數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下S公司內(nèi)部控制優(yōu)化研究

尊敬的受訪者:
您好！感謝您在百忙之中參與本次問卷調(diào)查。本問卷旨在了解山煤國際能源集團股份有限公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中內(nèi)部控制的相關(guān)情況，您的回答對本研究至關(guān)重要。問卷采用匿名方式進行，所有數(shù)據(jù)僅用于統(tǒng)計分析，我們將嚴格保密您的個人信息及作答內(nèi)容。請您根據(jù)實際情況和真實感受填寫，您的真實反饋將為企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部控制體系、提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型成效提供重要參考。
第一部分:基礎(chǔ)信息調(diào)查
1. 您的部門:
2. 您的職位層級:
3. 您在公司的工作年限:
4. 您是否直接參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)工作:
第二部分:數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下內(nèi)部控制現(xiàn)狀問題調(diào)查
5. 您認為公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，內(nèi)部控制面臨的主要挑戰(zhàn)是什么?（可多選）
6. 數(shù)字化轉(zhuǎn)型對貴部門內(nèi)部控制流程產(chǎn)生了哪些具體影響?（可多選）
7. 您是否遇到過因數(shù)字化轉(zhuǎn)型導(dǎo)致的內(nèi)部控制失效或風(fēng)險事件?（單選）
8. 若選A或B，請補充說明具體事件類型（可多選）:
9. 您對優(yōu)化數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下的內(nèi)部控制有何建議?（可多選）
10.

控制環(huán)境

  • 很不同意
  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
1.公司高層明確支持數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并強調(diào)內(nèi)部控制的重要性。
2.數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，員工普遍遵守公司內(nèi)部控制政策和流程。
3.公司為數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了充分的資源支持（如技術(shù)、培訓(xùn)、人員等）。
4.數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下，公司內(nèi)部控制文化積極向上，鼓勵合規(guī)與創(chuàng)新。
11.

風(fēng)險評估

  • 很不同意
  • 不同意
  • 一般
  • 同意
  • 很同意
1.公司能夠及時識別數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的潛在風(fēng)險（如數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)故障等）。
2.數(shù)字化轉(zhuǎn)型風(fēng)險評估機制完善，并能定期更新風(fēng)險清單。
3.公司針對數(shù)字化轉(zhuǎn)型風(fēng)險制定了有效的應(yīng)對措施和應(yīng)急預(yù)案。
4.數(shù)字化轉(zhuǎn)型風(fēng)險評估結(jié)果能有效指導(dǎo)內(nèi)部控制優(yōu)化。
12.

控制活動

  • 很不同意
  • 不同意
  • 一般
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  • 很同意
1.數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，公司實施了嚴格的訪問控制和權(quán)限管理。
2.業(yè)務(wù)流程自動化（如ERP、OA等）中的關(guān)鍵控制點得到有效執(zhí)行。
3.數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目變更管理規(guī)范，審批流程嚴格。
4.公司對數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機制進行了有效管理。
13.

信息與溝通

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  • 一般
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  • 很同意
1.數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)信息（如政策、流程、風(fēng)險）在公司內(nèi)部及時傳遞。
2.員工能方便地獲取數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)的培訓(xùn)和支持材料。
3.公司建立了有效的反饋機制，鼓勵員工報告數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的問題。
4.數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，跨部門溝通協(xié)作順暢，信息共享充分。
14.

內(nèi)部監(jiān)督

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  • 一般
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1.公司有專門的團隊或機制對數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程進行持續(xù)監(jiān)控。
2.數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目的審計和評估定期進行，結(jié)果公開透明。
3.對于數(shù)字化轉(zhuǎn)型中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，公司能及時采取措施糾正。
4.內(nèi)部監(jiān)督結(jié)果能有效用于改進數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)部控制體系。
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