蘇州分公司8月份合規(guī)與反洗錢培訓(xùn)測試
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1、投資者適當(dāng)性的相關(guān)材料，保存期限不低于（）年。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
2、持續(xù)跟蹤了解投資者適當(dāng)性匹配情況，至少每（）進行一次投資者適當(dāng)性是否匹配的后續(xù)評估。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
3、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者回訪制度，每年抽取不低于上一年年末購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)的投資者總數(shù)（）進行回訪。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
4、被認(rèn)定為最低類別投資者，只能購買風(fēng)險等級為（）的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)。
A.R1
B. R2
C.R3
D.R4
5、證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣（）。
A、基金
B、固收產(chǎn)品
C、債券
D、股票
1、關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中的禁止性行為，以下表述正確的是 （）。
A.不得協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
B.不得直接或者變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)，違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待.
C.不得安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的理財產(chǎn)品等交易
D.不得違規(guī)向其他個人或者機構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等
E.不得委托不具備資質(zhì)的人員或者機構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益
2、工作人員及其配偶、利害關(guān)系人在從事投資行為時，不得有如下哪些情形（）
A、利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易;
B、非公平交易及任何形式的利益輸送;
C、利用職務(wù)便利牟取個人利益;
D、欺詐、欺騙或市場操縱性交易;
E、法律法規(guī)、公司禁止的其他交易。
3.風(fēng)險承受能力最低類別的投資者具備哪些特征（）
A、不具備完全民事行為能力
B、沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失
C、法律和法規(guī)規(guī)定的其他情形
D、只能推介、提供風(fēng)險等級R1的產(chǎn)品或服務(wù)
4、B 類專業(yè)投資者中符合條件的自然人滿足以下哪些條件 （）
A、金融資產(chǎn)不低于 500 萬元，或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元;
B、具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷
C、具有 2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷
D、A 類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師.
5、對于風(fēng)險等級R5的產(chǎn)品，應(yīng)向投資者完整揭示以下事項（）
A.產(chǎn)品的詳細(xì)信息、重點特性和風(fēng)險
B.產(chǎn)品的主要費用、費率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率
C.普通投資者可能承擔(dān)的損失
D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排
1、專業(yè)投資者等同于合格投資者。
對
錯
2、認(rèn)為投資者參與相關(guān)交易不適當(dāng)?shù)?，或者無法判斷是否適當(dāng)?shù)模诮?jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，可開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
對
錯
3、沒收違法所得，通常為違法所得1-3倍。
對
錯
4.從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
對
錯
5.對客戶開展盡職調(diào)查工作，必要時可對客戶交易方式、交易規(guī)模、交易頻率等合理限制;超出風(fēng)險管理能力的應(yīng)當(dāng)拒絕交易或者終止業(yè)務(wù)關(guān)系。
對
錯
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