延邊州分公司代理金融合規(guī)文化“領(lǐng)航行動(dòng)”合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽

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網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu):
工號(hào)（柜員號(hào)）
依據(jù)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法（試行）》的規(guī)定，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于（ ）。
依據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)管理辦法（2024年修訂版）》相關(guān)規(guī)定，各級(jí)業(yè)務(wù)條線(xiàn)人員、網(wǎng)點(diǎn)人員每年應(yīng)接受不少于（）個(gè)小時(shí)的反洗錢(qián)培訓(xùn)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，單位和個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)采取洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施有異議的，可以向金融機(jī)構(gòu)提出，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)進(jìn)行處理，并將結(jié)果答復(fù)當(dāng)事人。
根據(jù)《員工輕微違規(guī)積分管理辦法（2023年修訂版）》，一個(gè)積分周期內(nèi)員工累計(jì)積分達(dá)到12分的員工，應(yīng)（ ）
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2022年修訂版）》規(guī)定給予員工通報(bào)批評(píng)處理的，不得評(píng)優(yōu)評(píng)先的影響期限是多久？
我行有員工使用信用卡套現(xiàn)，根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2022年修訂版）》規(guī)定，對(duì)該員工的處理或處分起步標(biāo)準(zhǔn)是？
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2022年修訂版）》規(guī)定處分的處理方式幾種？
以下哪項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則？
依據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行涉刑案件管理辦法（2024年修訂版）》（郵銀制〔2024〕278號(hào)），案發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在報(bào)送案件報(bào)告后（）個(gè)月內(nèi)將機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告逐級(jí)報(bào)送至總行，并同步向?qū)俚乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送。
根據(jù)《員工輕微違規(guī)積分管理辦法（2023年修訂版）》，未按要求組織反洗錢(qián)培訓(xùn)，應(yīng)積（ ）分？
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送（）和（）。
依據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》（金規(guī)〔2023〕10號(hào)），銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)各級(jí)管理人員（）中應(yīng)當(dāng)包含案件風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容。
依據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行合規(guī)檢查管理辦法（2023年修訂版）》，合規(guī)檢查可以通過(guò)（）、（）等方式組織開(kāi)展。各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照盡職檢查、飛行檢查等制度規(guī)定流程組織開(kāi)展合規(guī)檢查工作。
金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括以下哪幾項(xiàng)？
金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)承擔(dān)合規(guī)的管理責(zé)任，通過(guò)（）各部門(mén)和下屬各機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)管理工作。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2022年修訂版）》規(guī)定，“一案五問(wèn)”主要包括哪些責(zé)任？
依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)境內(nèi)）設(shè)立的義務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，履行（）等反洗錢(qián)義務(wù)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法開(kāi)展提交大額交易和可疑報(bào)告等工作，受法律保護(hù)。
《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2022年修訂版）》中所稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)人員”是指郵儲(chǔ)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，單位和個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)采取洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施有異議的，可以向金融機(jī)構(gòu)提出。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)進(jìn)行處理，并將結(jié)果答復(fù)當(dāng)事人。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者備案。
依據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)管理辦法（2024年修訂版）》，反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋全員，對(duì)不同崗位實(shí)施最低培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)要求。原則上所有崗位員工每年都應(yīng)接受反洗錢(qián)培訓(xùn)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，單位和個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)采取洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施有異議的，可以向金融機(jī)構(gòu)提出。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)進(jìn)行處理，并將結(jié)果答復(fù)當(dāng)事人。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2022年修訂版）》規(guī)定，給予批評(píng)教育、處分或其他處理的，不得強(qiáng)制給予經(jīng)濟(jì)處理。
案件管理工作堅(jiān)持機(jī)構(gòu)為主、屬地監(jiān)管、分級(jí)負(fù)責(zé)、依法處置原則。
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