合規(guī)反洗錢考試

1. 您的姓名：
2. 所屬地區(qū)：
3. 以下哪個(gè)屬于合規(guī)管理的第一道防線
4. 以下哪些行為屬于銷售誤導(dǎo)
5. 以下哪些行為涉及違規(guī)
6. 以下哪些是公司經(jīng)營(yíng)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
7. 將保險(xiǎn)概念與銀行存款等概念混淆是否正確
8. 《中華人民共和國反洗錢法》正式頒布實(shí)施的日期是
9. 對(duì)先前獲得的客戶身份資料真實(shí)性、有效性或完整性有疑問的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份
10. 客戶身份識(shí)別中的保密性要求是指，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人秘密，妥善保存客戶身份識(shí)別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。
11. 客戶身份識(shí)別的基本原則有哪些
12. 《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包括
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