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【合規(guī)考試】2025年公募基金專項合規(guī)培訓(xùn)（2025年6月）
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1、下列有關(guān)財務(wù)管理行為，下列做法錯誤的是（ ）？
A、禁止虛報費用支出
B、通過虛構(gòu)會議支出向渠道銷售人員進行賬外激勵
C、禁止變相支付費用
D、杜絕行賄行為
2、有關(guān)交易傭金新規(guī)，下列做法正確的是（ ）？
A、向證券公司承諾基金證券交易量及傭金
B、利用交易傭金與證券公司進行利益交換
C、嚴禁通過增加證券交易量等方式損害基金份額持有人利益
D、基金銷售業(yè)務(wù)人員參與證券公司選擇、協(xié)議簽訂、服務(wù)評價、交易傭金分配等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
3、有關(guān)基金公司2024年度處罰案例，下列做法正確的是（ ）？
A、投資管理人員的交易時間行為未得到全面有效監(jiān)控
B、個別基金買入不符合基金合同約定的投資標的
C、未對部分銷售人員的考核設(shè)置3年以上長周期考核指標
D、切實履行主動管理職責
4、下列有關(guān)新“國九條”和《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》 （“《指導(dǎo)意見》”）內(nèi)容，哪些說法是正確的？（ ）
A、切實加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實的關(guān)鍵作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)
B、公募基金行業(yè)應(yīng)當始終踐行金融報國、金融為民的發(fā)展理念，正確處理好功能性和盈利性關(guān)系
C、夯實合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”
D、推動行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)
5、2025年基金業(yè)協(xié)會廉潔從業(yè)細則修改中關(guān)于投研交環(huán)節(jié)，以下哪些說法是正確的？（ ）
A、不得泄露內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息
B、不得違反相關(guān)規(guī)定將受托資產(chǎn)用于經(jīng)營或者變相經(jīng)營不得從事的業(yè)務(wù)活動
C、可以讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限、股票池維護管理權(quán)限
D、不得違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則, 在他人的授意或者干擾下, 配合或者接受他人指令從事交易活動、提供或者允諾提供有利于他人以及其他利益關(guān)系人的研究信息或者意見建議
6、2025年基金業(yè)協(xié)會廉潔從業(yè)細則修改中關(guān)于銷售環(huán)節(jié)，以下哪些說法是正確的？ （ ）
A、可以協(xié)助客戶通過多人拼湊等方式, 向不滿足適當性要求或者合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B、不得協(xié)助客戶通過資金借貸等方式, 向不滿足適當性要求或者合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
C、不得以所在機構(gòu)名義或者以所在機構(gòu)員工身份提供未經(jīng)機構(gòu)批準開展的金融服務(wù)
D、不得安排向特定客戶銷售風(fēng)險與收益明顯不匹配產(chǎn)品
7、2025年基金業(yè)協(xié)會廉潔從業(yè)細則修改中關(guān)于中后臺環(huán)節(jié)，以下哪些說法是正確的？ （ ）
A、不得在基金份額的認購、申購、贖回以及基金收益的分配、產(chǎn)品清算等過程中違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待
B、不得串通相關(guān)方進行明顯偏離公允價值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當利益
C、不得未經(jīng)基金管理人授權(quán)，泄露或者使用所服務(wù)的基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)、產(chǎn)品組合信息、交易信息、客戶信息等
D、協(xié)助基金管理人制作虛假材料或者披露虛假信息
8、深入開展中國特色金融文化建設(shè)，要求堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣，堅決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯誤論調(diào)。
對
錯
9、提升投資者長期回報，要求強化管理人、高管及基金經(jīng)理與投資者的利益綁定機制。
對
錯
10、公募基金管理人攝像頭監(jiān)控可以不用完全覆蓋公共區(qū)域投資人員電腦屏幕。
對
錯
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